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刑法对转让金融机构批准文件罪的定罪标准是什么？

来源： 最后更新：23-10-28 08:11:54

一、刑法对转让金融机构批准文件罪的定罪标准是什么？

定罪标准为处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，或者处三到十年有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚。

只要实施了伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，即构成犯罪，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;如果情节严重的，加重处罚，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员和其他责任人员，依照上述的规定处罚。

二、转让金融机构批准文件罪严重情形包括什么?

一般而言，情节严重应包括下列情形：

(1)多次伪造、变造、转让经营许可证或者批准文件的;

(2)伪造、变造经营许可证或者批准文件数量较大的;

(3)伪造、变造经营许可证或者批准文件又出售、出租的;

(4)利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件进行经营，严重干扰国家金融秩序的;

(5)利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件，进行诈骗的;

(6)利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件进行营业，给客户、经营单位造成重大经济损失的或者造成其他严重后果的。

三、转让金融机构批准文件罪怎么处罚?

1、伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的营业执照或者批准文件的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;

2、情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，处五万元以上五十万元以下罚金。

转让金融机构批准文件罪，需要判三年以下有期徒刑，情节严重的可以判3~10年有期徒刑，这项罪名既可以是单位犯罪，也可以是个人犯罪，存在伪造、编造证券交易所、证券公司营业执照或批准文件的，就构成此罪。

标签: 文件  标准  经营许可证  

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